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中国经济网北京3月2日讯 财联社2月28日报说念《年内首现两家期货公司被罚停开新业务，旧年四季度已见密集信号》线路，2月27日，上海证监局知道了两则发文为1月的期货公司罚单，触及华闻期货和恒力期货。这两家期货公司均被罚暂停新增业务，且处罚针对公司合座，讨论包袱东说念主也连带被罚。
中国证券监督解决委员会上海监管局发布的对于对恒力期货有限公司接管责令改正并暂停期货经纪业务新开户六个月措施、对尤国培接管出具警示函及监管言语措施、对何芳、戚永刚接管出具警示函措施的决定(沪证监决〔2026〕28号)线路，经查，恒力期货有限公司(以下简称恒力期货或公司)存在以下违法事实：
一是互联网营销解决不到位，印记解决存在疏忽，由非期货从业东说念主员匡助开发客户，无禀赋职工提供往复接洽建议，反应出公司职工解决、里面收尾存在毛病，违背了《期货公司监督解决见识》(证监会令第155号)第五十六条的规章。
二是用度开销不表率，存在支付给第三方的用度与客户往复手续费挂钩，以会务费款式支付第三方引流用度，安排第三方职工入职公司关联方并以工资披发款式支付第三方用度等情形，反应出公司里面收尾存在毛病，违背了《期货公司监督解决见识》第五十六条的规章。
三是向监管部门提供无理材料，报送的自查讲授实际不信得过、不好意思满，违背了《期货公司监督解决见识》第一百条第二款的规章。
四是资管契约解决不到位，反应出公司合规风控存在不及，违背了《期货公司监督解决见识》第五十六条的规章。
五是公司深圳分公司在开展互联网营销时，将第三方妥洽用度支付程序与客户往复手续费挂钩，违背了《期货公司监督解决见识》第五十一条和第五十六条的规章。
六是公司四川分公司与第三方妥洽存在尽调措施失效、合规管控缺失、为第三方提供里面结算系统权限、向第三方支付与客户往复手续费挂钩的用度等情形，违背了《期货公司监督解决见识》第五十一条和第五十六条的规章。
七是公司浙江分公司存在与公司总部以蚁集款式开展变相法东说念主居间、以会务费的形状向第三方支付法东说念主居间妥洽用度的情形，违背了《期货公司监督解决见识》第五十一条和第五十六条的规章。
八是公司重庆买卖部存在以会议费、告滥用的口头向第三方支付与客户往复手续费挂钩的佣金，变相开展法东说念主居间的情形，违背了《期货公司监督解决见识》第五十一条和第五十六条的规章。
上述事实反应出公司里面收尾存在紧要毛病，不相宜抓续性讨论国法，严重危及期货公司的安妥运转、损伤往复者正当权利。笔据《期货公司监督解决见识》第一百零九条及《中华东说念主民共和国期货和养殖品法》第七十三条第一款第一项的规章，上海监管局决定对恒力期货接管责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督解决措施：
一、责令公司在收到行政监管措施决定书之日起30日内给以改正，并朝上海监管局提交整改情况讲授。
二、自收到行政监管措施决定书之日起六个月内，暂停公司期货经纪业务新开户。暂停时分届满后，上海监管局将视整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。
尤国培手脚恒力期货董事长、原总司理，未能灵验履行职责，对上述问题负有解决包袱，违背了《期货公司董事、监事和高等解决东说念主员任职解决见识》(证监会令第202号、第227号，以下简称《任职解决见识》)第四条的规章。笔据《任职解决见识》第四十四条第一项的规章，上海监管局决定对尤国培接管出具警示函及监管言语的监督解决措施。
何芳手脚恒力期货总司理、摊派深圳分公司、四川分公司的高管，戚永刚手脚恒力期货摊派浙江分公司、重庆买卖部的副总司理，未能灵验履行职责，对上述问题负有解决包袱，违背了《任职解决见识》第四条的规章。笔据《任职解决见识》第四十四条第一项的规章，上海监管局决定对何芳、戚永刚接管出具警示函的监督解决措施。
安徽证监局2025年12月10日发布对于对恒力期货有限公司芜湖买卖部接管暂停期货经纪业务新开户等措施的决定(〔2025〕73号)。经查，安徽证监局发现恒力期货有限公司芜湖买卖部存在以下违法行动：一、在开展互联网营销行动时，将第三方妥洽的用度支付程序与往复手续费挂钩，风险管控严重不及。二、未灵验膨大公司合规轨制讨论规章。
安徽证监局决定对恒力期货有限公司芜湖买卖部接管责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督解决措施：一、责令恒力期货有限公司芜湖买卖部在收到决定书之日起30日内给以改正，并向安徽证监局提交整改情况讲授。二、自收到决定书之日起六个月内，暂停恒力期货有限公司芜湖买卖部期货经纪业务新开户。暂停时分届满后，安徽证监局将视买卖部整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。
王健手脚买卖部庄重东说念主，对上述违法行动负有解决包袱，安徽证监局决定对王健接管出具警示函的监督解决措施，并将讨论情况记入诚信档案。
证监会网站2025年6月知道了江苏证监局对于对恒力期货有限公司苏州分公司接管出具警示函行政监管措施的决定。经查，恒力期货有限公司苏州分公司存在以下违法事实：一是在客户苦求使用融航系统前，未见分公司开展必要的核查职责；二是参与宣传推介恒力产融(苏州)信息本事有限公司主持的讨论期货投资者粉丝碰头会。
上述情况反应出分公司风险解决不到位、里面收尾存在毛病，违背了《期货公司监督解决见识》(证监会令第155号)第五十六条的规章。笔据《期货公司监督解决见识》第一百零九条的规章，江苏证监局决定对恒力期货有限公司苏州分公司接管出具警示函的行政监管措施。
天眼查工商信息线路，恒力期货有限公司(曾用名：大连良运期货经纪有限公司)，开采于1996年，位于上海市，是一家以从事老本市集管事为主的企业。企业注册老本75000万东说念主民币，实缴老本75000万东说念主民币。
恒力期货有限公司为江苏德力化纤有限公司全资子公司；江苏德力化纤有限公司为江苏恒力化纤股份有限公司全资子公司；江苏恒力化纤股份有限公司大鼓励为恒力集团有限公司，抓股58.0269%。
恒力石化(600346.SH)2024年年度阐彰着示，恒力期货有限公司为恒力石化曲折抓股100%的子公司。
以下为原文：
对于对恒力期货有限公司接管责令改正并暂停期货经纪业务新开户六个月措施、对尤国培接管出具警示函及监管言语措施、对何芳、戚永刚接管出具警示函措施的决定
恒力期货有限公司、尤国培、何芳、戚永刚：
经查，恒力期货有限公司(调处社会信用代码:91210000100023103L，以下简称恒力期货或公司)存在以下违法事实：
一是互联网营销解决不到位，印记解决存在疏忽，由非期货从业东说念主员匡助开发客户，无禀赋职工提供往复接洽建议，反应出公司职工解决、里面收尾存在毛病，违背了《期货公司监督解决见识》(证监会令第155号)第五十六条的规章。
二是用度开销不表率，存在支付给第三方的用度与客户往复手续费挂钩，以会务费款式支付第三方引流用度，安排第三方职工入职公司关联方并以工资披发款式支付第三方用度等情形，反应出公司里面收尾存在毛病，违背了《期货公司监督解决见识》第五十六条的规章。
三是向监管部门提供无理材料，报送的自查讲授实际不信得过、不好意思满，违背了《期货公司监督解决见识》第一百条第二款的规章。
四是资管契约解决不到位，反应出公司合规风控存在不及，违背了《期货公司监督解决见识》第五十六条的规章。
五是公司深圳分公司在开展互联网营销时，将第三方妥洽用度支付程序与客户往复手续费挂钩，违背了《期货公司监督解决见识》第五十一条和第五十六条的规章。
六是公司四川分公司与第三方妥洽存在尽调措施失效、合规管控缺失、为第三方提供里面结算系统权限、向第三方支付与客户往复手续费挂钩的用度等情形，违背了《期货公司监督解决见识》第五十一条和第五十六条的规章。
七是公司浙江分公司存在与公司总部以蚁集款式开展变相法东说念主居间、以会务费的形状向第三方支付法东说念主居间妥洽用度的情形，违背了《期货公司监督解决见识》第五十一条和第五十六条的规章。
八是公司重庆买卖部存在以会议费、告滥用的口头向第三方支付与客户往复手续费挂钩的佣金，变相开展法东说念主居间的情形，违背了《期货公司监督解决见识》第五十一条和第五十六条的规章。
上述事实反应出公司里面收尾存在紧要毛病，不相宜抓续性讨论国法，严重危及期货公司的安妥运转、损伤往复者正当权利。笔据《期货公司监督解决见识》第一百零九条及《中华东说念主民共和国期货和养殖品法》第七十三条第一款第一项的规章，我局决定对恒力期货接管责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督解决措施：
一、责令公司在收到行政监管措施决定书之日起30日内给以改正，并向我局提交整改情况讲授。
二、自收到行政监管措施决定书之日起六个月内，暂停公司期货经纪业务新开户。暂停时分届满后，我局将视整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。
尤国培手脚恒力期货董事长、原总司理，未能灵验履行职责，对上述问题负有解决包袱，违背了《期货公司董事、监事和高等解决东说念主员任职解决见识》(证监会令第202号、第227号，以下简称《任职解决见识》)第四条的规章。笔据《任职解决见识》第四十四条第一项的规章，我局决定对尤国培接管出具警示函及监管言语的监督解决措施。请尤国培于2026年2月2日捎带本东说念主灵验身份证件到我局(上海市浦东新区迎春路555号A座)收受监管言语。
何芳手脚恒力期货总司理、摊派深圳分公司、四川分公司的高管，戚永刚手脚恒力期货摊派浙江分公司、重庆买卖部的副总司理，未能灵验履行职责，对上述问题负有解决包袱，违背了《任职解决见识》第四条的规章。笔据《任职解决见识》第四十四条第一项的规章，我局决定对何芳、戚永刚接管出具警示函的监督解决措施。
如若对本监督解决措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督解决委员会提议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监督解决措施不住手膨大。
中国证券监督解决委员会上海监管局
2026年1月28日
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